Pwokirè Jeneral James Anonse Kondanasyon Ansyen Konseye Envestisman Konte Suffolk pou Defraude Nouyòkè Prèske $7 Milyon

NEW YORK – Pwokirè Jeneral New York Letitia James te anonse jodi a kondane ansyen konseye envèstisman Shaun Golden, 48, pwopriyetè Golden Wealth Management, Inc. (GWM), poutèt li te opere yon plan fwod sou sekirite ak prè milti-milyon dola ki te twonpe plizyè douzèn. Nouyòkè sou prèske $7 milyon. Ant 2015 ak 2019, Golden te jwenn dè milyon nan envèstisman epi li te itilize lajan ki soti nan viktim li yo - anpil nan yo te nan oswa tou pre retrèt - pou finanse konpayi pèsonèl envestisman byen imobilye li a, Golden Wealth Property, LLC (GWP). Kòm konsekans plan li yo, anpil moun te pèdi ekonomi lavi yo, ak kèk te fòse yo vann byen yo oswa ajiste ipotèk yo pou yo rete flote. Anplis de sa, gen kèk moun ki pa t kapab peye swen medikal avanse oswa kontribye nan depans kolèj pitit pitit yo. Golden — ki te plede koupab nan mwa Out 2022 pou sis akizasyon krim — te kondane jodi a nan youn a twa ane nan prizon, apre li te deja peye plis pase $ 2.8 milyon dola nan restitisyon. Kòm yon pati nan santans li a, Golden dwe vann de pwopriyete Vermont ak lajan ki peye pou viktim li yo epi li te dakò ak yon lòt dèt $3.5 milyon dwe viktim li yo. Golden entèdi nan endistri sekirite New York la pou peryòd libète li a. 

Pwokirè Jeneral Jameste deklare, “Nouyòkè yo merite lapè nan lespri yo ke pwofesyonèl k ap okipe envèstisman yo pa twonpe yo. “Shaun Golden te trayi moun ki te fè l konfyans epi li te vòlè dè milyon nan ekonomi lavi yo te fè di yo. Krim li yo te ranvèse lavi yo epi yo te blese Nouyòkè vilnerab yo ki te pase plizyè dizèn ane travay pou yo te kapab pran retrèt nan diyite. Santans jodi a mennen kriminèl sa a devan jistis, epi biwo mwen an pral kontinye asire ke moun ki twonpe Nouyòkè yo fè fas ak konsekans aksyon danjere yo.”

Jan sa endike nan plent la, Golden te vize Nouyòkè ki te kliyan GWM li yo depi lontan, tankou ansyen pwofesè lekòl yo ak fanmi yo ki te bezwen èd pou ekonomize lajan pou pran retrèt. Nan fen ane 2015, lè Golden pa te pèmèt yo sèvi ak yon platfòm komès pou kont kliyan li yo, li te kòmanse transfere lajan yo nan konpayi GWP li san yo pa chèche apwobasyon oral oswa alekri yo. Li pita konseye kliyan ke mache dechanj la te twò temèt epi li rekòmande byen imobilye kòm yon envestisman ki pi an sekirite.

Nan mwa jen 2016, apre yo fin kolekte apeprè $ 5 milyon dola nan men viktim li yo, Golden te detounen plis pase $165,000 pou peye yon bòdwo taks pèsonèl e menm te achte yon chato nan Bridgehampton, New York sou pwòp non li. Byento apre, li te aplike pou yon prè 3 milyon dola sou kay la nan chato a lè li te soumèt deklarasyon labank fo ki te gonfle byen li yo. Nan mwa jen 2017, Golden te achte senk anpil tè nan Wilmington, Vermont pou $ 1.5 milyon dola sou pwòp non li ankò. An fevriye 2018, li te jwenn yon prè konstriksyon $2.75 milyon pou bati kay sou tè a lè li te soumèt deklarasyon labank fo ki te gonfle byen li yo.  

Apre li fin achte tè a, ki te loje yon klib ski resort pou manm sèlman, Golden te aprann ke klib resort ski a te dwe dè santèn de milye nan taks sou pwopriyete, li te pa respekte obligasyon ak kontraktè, epi li dwe dè dizèn de milye nan bòdwo sèvis piblik. Li te echwe pou divilge pwoblèm sa yo bay envestisè yo, epi olye li te kontinye mande yon lòt $500,000 nan envestisman nan men kliyan GWM li yo. An 2019, lè viktim li yo te kòmanse fè demann retrè, li te ba yo manti, li te di ke lajan yo te pèdi akòz difikilte finansye.

Pwokirè Jeneral James remèsye Otorite Regilasyon Endistri Finansye (FINRA), Gwoup Asistans pou Pwosekisyon Kriminèl li a, Komisyon Sekirite ak Echanj Ameriken an, ak Depatman Sèvis Finansye Eta New York pou asistans enpòtan yo.

Avoka prensipal Maureen Grosdidier ak Asistan Pwokirè Jeneral Kelly Smith Brown nan Biwo Ranfòsman Kriminèl ak Krim Finansye (CEFC) te okipe dosye kriminèl la, avèk asistans Analis Legal Sabrina Farahani e anba sipèvizyon Analis Sipèvize Paul Strocko ak Analis Sipèvizyon Adjwen. Jayleen Garcia. Se Envestigatè Oditè Direktè Sipèvize Jason Blair ak Envestigatè Detektif Eamon Murphy ki te dirije kontablite legal yo, anba sipèvizyon Oditè Chèf Adjwen Sandy Bizzarro nan Seksyon Odit Legal la. Se chèf Biwo Stephanie Swenton ak Adjwen Chèf Biwo Joseph G. D'Arrigo ki dirije CEFC. Ankèt kriminèl te dirije pa Senior Detectif Brian Metz, anba sipèvizyon Detektif Sipèvize Michael Leahy ak Anna Ospanova, Asistan Chèf Samuel Scotellaro, ak Adjwen Chèf Juanita Bright nan Gwo Envestigasyon Inite. Se envestigatè anchèf Oliver Pu-Folkes ki dirije Biwo Envestigasyon an. Tou de CEFC ak Biwo Envestigasyon yo fè pati Divizyon Jistis Kriminèl la, ki dirije pa Pwokirè Jeneral Adjwen an Chèf José Maldonado epi ki sipèvize pa Premye Pwokirè Jeneral Adjwen Jennifer Levy.